近日，福建省市場監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于2023年度認(rèn)證領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果的通報(bào)。截止目前，福建省各級市場監(jiān)管部門在今年認(rèn)證領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”檢查中，發(fā)現(xiàn)存在一般問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)22家，要求限期整改，存在嚴(yán)重問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)2家已由執(zhí)法稽查部門立案處理。
福建省市場監(jiān)管局關(guān)于2023年度認(rèn)證領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果的通報(bào)
閩市監(jiān)認(rèn)證〔2023〕377號
各設(shè)區(qū)市、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)市場監(jiān)管局，相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證組織：
為進(jìn)一步加強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證市場秩序，督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)依法依規(guī)開展認(rèn)證活動(dòng)，根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2023〕83號）要求，省市場監(jiān)管局印發(fā)《關(guān)于開展2023年度認(rèn)證領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查的通知》（閩市監(jiān)認(rèn)證〔2023〕165號），組織開展認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織監(jiān)督抽查。現(xiàn)將檢查結(jié)果通報(bào)如下。
按照認(rèn)證監(jiān)管“全國一盤棋”的工作部署，依托“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管手段，由市場監(jiān)管總局隨機(jī)抽取自愿性認(rèn)證檢查對象，省市場監(jiān)管局根據(jù)我省認(rèn)證監(jiān)管工作實(shí)際，補(bǔ)充抽取認(rèn)證機(jī)構(gòu)和強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查對象，由省、市、縣（區(qū)）市場監(jiān)管局隨機(jī)安排檢查人員，并根據(jù)檢查對象所屬行業(yè)領(lǐng)域邀請相關(guān)技術(shù)專家，組成檢查組開展檢查。本次檢查主要以獲證組織現(xiàn)場查驗(yàn)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查等方式進(jìn)行，重點(diǎn)檢查買證賣證、虛假認(rèn)證、減少或遺漏認(rèn)證程序、未對認(rèn)證結(jié)果實(shí)施有效跟蹤調(diào)查、發(fā)現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果不能持續(xù)符合認(rèn)證要求不及時(shí)暫停或者撤銷認(rèn)證證書并予以公布等違法違規(guī)行為。
截至11月底，全省共出動(dòng)行政監(jiān)管人員589人次，邀請技術(shù)專家近40位，完成市場監(jiān)管總局抽取的涉及18家認(rèn)證機(jī)構(gòu)125張自愿性認(rèn)證證書的檢查任務(wù)，以及省市場監(jiān)管局抽取的涉及7家認(rèn)證機(jī)構(gòu)45張強(qiáng)制性認(rèn)證證書和15份CCC自我聲明的檢查任務(wù)。省市場監(jiān)管局還組織對省內(nèi)10家認(rèn)證主機(jī)構(gòu)開展監(jiān)督檢查，抽查數(shù)量超過省內(nèi)認(rèn)證主機(jī)構(gòu)數(shù)量的一半以上，并完成20家有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織的“雙隨機(jī)”檢查工作。
從檢查總體情況看，大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠認(rèn)真落實(shí)《認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)要求，履行認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，按照上報(bào)的審核計(jì)劃依法依規(guī)、科學(xué)有序開展認(rèn)證活動(dòng)，從嚴(yán)落實(shí)審核過程控制，規(guī)范管理認(rèn)證審核人員，客觀公正完成審核任務(wù)。大部分獲證組織能夠按照建立的管理體系有效運(yùn)行，及時(shí)開展內(nèi)審和管理評審，規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。但也發(fā)現(xiàn)少數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在責(zé)任意識不強(qiáng)、人員能力不足、審核質(zhì)量不高、跟蹤檢查不到位、監(jiān)督獲證組織不及時(shí)等問題，嚴(yán)重影響認(rèn)證的有效性和公信力。主要存在以下問題。
（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要問題：一是個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)減少或遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序；二是個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出的審核組相關(guān)專業(yè)能力不足，現(xiàn)場審核流于形式、走過場；三是部分審核項(xiàng)目未按上報(bào)審核計(jì)劃安排的審核時(shí)間實(shí)施現(xiàn)場審核；四是個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)未對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效跟蹤，獲證組織重要信息發(fā)生變化時(shí)，機(jī)構(gòu)未有效處理；五是未在對外網(wǎng)站上公開認(rèn)證規(guī)則、認(rèn)證證書查詢渠道等應(yīng)當(dāng)依法公開的信息。
（二）獲證組織主要問題：未能第一時(shí)間提供內(nèi)審、管理評審等材料；提供的內(nèi)審、管理評審的相關(guān)文件內(nèi)容不規(guī)范、簽字不完整；未能準(zhǔn)確提供重要過程和關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行情況的控制文件和相關(guān)記錄；獲證組織名稱、注冊場所等重要信息發(fā)生變化后，未能及時(shí)辦理變更登記；上傳到“強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品自我聲明信息報(bào)送系統(tǒng)”的企業(yè)自查報(bào)告內(nèi)容與企業(yè)現(xiàn)場情況不一致；部分強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品的關(guān)鍵件倉庫管理不到位。
對本次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，按屬地監(jiān)管原則，由違法行為發(fā)生地的市、縣（區(qū)）市場監(jiān)管局依法處理。
（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)方面，對于存在輕微問題的，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行整改；對存在一般問題的要求限期整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題立即開展整改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向轄區(qū)市場監(jiān)管局提交整改報(bào)告；對涉嫌存在嚴(yán)重問題的，轄區(qū)市場監(jiān)管局認(rèn)證檢測監(jiān)管部門應(yīng)移交執(zhí)法稽查部門進(jìn)一步立案調(diào)查，嚴(yán)格依法處理，并及時(shí)將處理結(jié)果上報(bào)省市場監(jiān)管局；對需要撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，由省市場監(jiān)管局按照有關(guān)程序上報(bào)市場監(jiān)管總局處理。截止目前，各級市場監(jiān)管部門在今年認(rèn)證領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”檢查中，發(fā)現(xiàn)存在一般問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)22家，要求限期整改；存在嚴(yán)重問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)2家（上海質(zhì)環(huán)認(rèn)證有限公司、歐瑞認(rèn)證有限公司），已由執(zhí)法稽查部門立案處理。
（二）獲證組織方面，對存在問題的獲證組織，由轄區(qū)市場監(jiān)管局分別通報(bào)相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促其加強(qiáng)對獲證組織監(jiān)督指導(dǎo)；對部分獲證組織不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)撤銷或暫停認(rèn)證證書；對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)獲證組織不在注冊地經(jīng)營地址，也不在認(rèn)證覆蓋的場所經(jīng)營的，由轄區(qū)市場監(jiān)管局列入經(jīng)營異常名錄。截至目前，各級市場監(jiān)管部門在今年認(rèn)證領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的獲證組織114家，被列入經(jīng)營異常名錄3家，向市場監(jiān)管總局申請撤銷強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品自我聲明的1家。
（一）高度重視，確保整改到位。認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證組織要高度重視檢查發(fā)現(xiàn)的問題，引以為戒，及時(shí)整改到位，特別是存在嚴(yán)重問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格對照標(biāo)準(zhǔn)要求和技術(shù)規(guī)范，全面分析、查找原因、嚴(yán)肅整改，切實(shí)履行認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。同時(shí)要協(xié)助獲證組織查找生產(chǎn)運(yùn)行中存在的問題，確保做到全面整改，舉一反三。
（二）狠抓落實(shí)，規(guī)范市場秩序。各設(shè)區(qū)市、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)市場監(jiān)管局要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步跟進(jìn)督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織問題整改進(jìn)度，認(rèn)證檢測監(jiān)管部門應(yīng)積極配合執(zhí)法稽查部門做好被立案認(rèn)證機(jī)構(gòu)的調(diào)查取證工作。同時(shí)，結(jié)合虛假認(rèn)證專項(xiàng)整治行動(dòng)，突出工作重點(diǎn)，加強(qiáng)工作銜接，建立健全信息共享，形成長效監(jiān)管機(jī)制，共同規(guī)范認(rèn)證市場秩序，不斷提升認(rèn)證公信力。
（三）加強(qiáng)培訓(xùn)，提升監(jiān)管效能。各設(shè)區(qū)市、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)市場監(jiān)管局要收集工作成果突出地區(qū)的典型案例，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，確保認(rèn)證監(jiān)管工作規(guī)范、高效、精準(zhǔn)。同時(shí)，充分運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”和“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管方式，加強(qiáng)基層監(jiān)管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高能力水平，提升監(jiān)管效能。
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