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     起源及發(fā)展

      檢驗檢測。檢驗檢測一直伴隨著人類生產(chǎn)、生活和科研等活動。隨著生產(chǎn)和交易活動對商品質(zhì)量控制的需要，規(guī)范化、流程化、標(biāo)準化的檢驗檢測活動日益增多。到了工業(yè)革命后期，檢驗檢測技術(shù)及儀器設(shè)備已經(jīng)高度集成和復(fù)雜，逐漸產(chǎn)生了專業(yè)從事測試、校準、檢定的檢驗檢測機構(gòu)，檢驗檢測行業(yè)也得到蓬勃發(fā)展。隨著貿(mào)易發(fā)展的需要，出現(xiàn)了專門向社會提供產(chǎn)品安全測試、貨物鑒定等質(zhì)量服務(wù)的第三方檢驗檢測機構(gòu)，比如1894年成立的美國保險商實驗室(UL)，在貿(mào)易交往和市場監(jiān)管中扮演著重要角色。
      認證。1903年，英國開始依據(jù)英國工程標(biāo)準協(xié)會(BSI)制定的標(biāo)準，對經(jīng)檢驗合格的鐵軌產(chǎn)品實施認證并加注“風(fēng)箏”標(biāo)識，成為世界上最早的產(chǎn)品認證制度。到了20世紀30年代，歐美日等工業(yè)國家都相繼建立了本國的認證認可制度，特別是針對質(zhì)量安全風(fēng)險較高的特定產(chǎn)品，紛紛推行強制性認證制度。
      隨著國際間貿(mào)易的發(fā)展，為避免重復(fù)認證，便利貿(mào)易，客觀上需要各國對認證活動采用統(tǒng)一的標(biāo)準和規(guī)則程序，以此為基礎(chǔ)實現(xiàn)認證結(jié)果的相互承認。到了20世紀70年代，歐美各國除了在本國范圍內(nèi)推行認證制度，開始進行國與國之間認證制度的互認，進而發(fā)展到以區(qū)域標(biāo)準和法規(guī)為依據(jù)的區(qū)域認證制度。最典型的區(qū)域認證制度是歐盟的CENELEC(歐洲電工標(biāo)準化委員會)電工產(chǎn)品認證，隨后發(fā)展的歐盟CE指令。
      隨著國際貿(mào)易日益全球化，建立世界范圍內(nèi)普遍通行的認證制度成為大勢所趨。到了20世紀80年代，世界各國開始在多種產(chǎn)品上實施以國際標(biāo)準和規(guī)則為依據(jù)的國際認證制度，比如國際電工委員會(IEC)建立的電工產(chǎn)品安全認證制度(IECEE)。此后逐漸由產(chǎn)品認證領(lǐng)域擴展到管理體系、人員認證等認證領(lǐng)域，比如國際標(biāo)準化組織(ISO)推動建立的ISO9001國際質(zhì)量管理體系，以及依此標(biāo)準開展的認證活動。
      認可。隨著檢驗檢測、認證等合格評定活動的開展，各類從事檢驗檢測、認證活動的合格評定機構(gòu)紛紛出現(xiàn)，并且良莠不齊，使得用戶無從選擇，甚至有些機構(gòu)還損害了相關(guān)方利益，引發(fā)了要求政府規(guī)范認證機構(gòu)、檢驗檢測機構(gòu)行為的呼聲。為了保證認證、檢驗檢測結(jié)果的權(quán)威性、公正性，認可活動應(yīng)運而生。1947年，第一個國家認可機構(gòu)——澳大利亞NATA成立，首先對實驗室進行認可。到了20世紀80年代，工業(yè)發(fā)達國家先后建立了本國認可機構(gòu)。20世紀90年代后，一些新興國家也相繼建立了認可機構(gòu)。
      認證制度隨著起源和發(fā)展，逐漸從產(chǎn)品認證發(fā)展到管理體系認證、服務(wù)認證、人員認證等；認可制度隨著起源和發(fā)展，逐漸從實驗室認可發(fā)展到認證機構(gòu)認可、檢驗機構(gòu)認可等。

      功能及作用

      認證認可檢驗檢測之所以是市場經(jīng)濟的一項基礎(chǔ)性制度，概括起來說，體現(xiàn)為“一個本質(zhì)屬性、兩個典型特征、三個基本功能、四個突出作用”。
      一個本質(zhì)屬性：傳遞信任，服務(wù)發(fā)展
      市場經(jīng)濟本質(zhì)上是信用經(jīng)濟，一切市場交易行為都是市場主體基于相互信任的共同選擇。隨著社會分工和質(zhì)量安全問題日益復(fù)雜化，由具備專業(yè)能力的第三方對市場交易標(biāo)的(產(chǎn)品、服務(wù)或企業(yè)組織)進行客觀公正的評價和證實，成為市場經(jīng)濟活動的必要環(huán)節(jié)。獲得第三方的認證認可，能夠顯著增進市場各方的信任，從而解決市場中的信息不對稱問題，有效降低市場交易風(fēng)險。認證認可制度誕生后，迅速廣泛應(yīng)用于國內(nèi)國際經(jīng)濟貿(mào)易活動之中，向消費者、企業(yè)、政府、社會和世界傳遞信任。在市場體系和市場經(jīng)濟體制不斷完善的過程中，認證認可“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”的特性將日益顯現(xiàn)。
      兩個典型特征：市場化、國際化
      一是市場化特征。認證認可起源于市場、服務(wù)于市場、發(fā)展于市場，廣泛存在于產(chǎn)品和服務(wù)等市場交易活動之中，能夠在市場中傳遞權(quán)威可靠信息，建立市場信任機制，引導(dǎo)市場優(yōu)勝劣汰。市場主體采用認證認可手段，可以實現(xiàn)互信互認，打破市場和行業(yè)壁壘，促進貿(mào)易便利化，減少制度性交易成本；市場監(jiān)管部門采用認證認可手段，可以加強質(zhì)量安全監(jiān)管，優(yōu)化市場準入和事中事后監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，降低監(jiān)管成本。
      二是國際化特征。認證認可是世界貿(mào)易組織(WTO)框架下的國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則，國際上普遍將認證認可作為規(guī)范市場和便利貿(mào)易的通行手段，并建立統(tǒng)一標(biāo)準、統(tǒng)一程序和統(tǒng)一體系。主要體現(xiàn)在：其一，國際上在諸多領(lǐng)域成立了國際合作組織，如國際標(biāo)準化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)、國際認可論壇(IAF)、國際實驗室認可合作組織(ILAC)等。它們的宗旨就是建立國際統(tǒng)一的標(biāo)準和認證認可制度，實現(xiàn)“一次檢驗、一次檢測、一次認證、一次認可、全球通行”。其二，國際上已建立了全方位的認證認可標(biāo)準和準則，并由國際標(biāo)準化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)等國際組織對外發(fā)布，目前已發(fā)布36項合格評定國際標(biāo)準，被世界各國普遍采用。同時，世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(WTO/ TBT)也對各國標(biāo)準、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序進行規(guī)范，確立了合理目標(biāo)、對貿(mào)易影響最小化、透明度、國民待遇、國際標(biāo)準和相互承認原則，以盡可能減少對貿(mào)易的影響。其三，國際上普遍應(yīng)用認證認可手段，一方面作為保證產(chǎn)品、服務(wù)符合法規(guī)標(biāo)準要求的市場準入措施，如歐盟CE指令、日本PSE認證、中國CCC認證等強制性認證制度；一些國際市場采購體系如全球食品安全倡議(GFSI)也將認證認可作為采購準入條件或評價依據(jù)。另一方面作為貿(mào)易便利化措施，通過雙多邊互認避免重復(fù)檢測認證，如國際電工委員會建立的電子電工產(chǎn)品測試及認證體系(IECEE)、電子元器件質(zhì)量合格評定體系(IECQ)、防爆電氣產(chǎn)品認證體系(IECEX)等互認安排覆蓋全球90%以上經(jīng)濟體，極大地便利了全球貿(mào)易。
      三個基本功能：質(zhì)量管理“體檢證”、市場經(jīng)濟“信用證”、國際貿(mào)易“通行證”
      認證認可，顧名思義是對產(chǎn)品、服務(wù)及其企業(yè)組織進行符合性評價并向社會出具公示性證明，滿足市場主體對各類質(zhì)量特性的需求。在政府部門減少準入限制之“證”的情況下，市場主體間增進互信便利之“證”的功能越發(fā)不可或缺。
      一是質(zhì)量管理的“體檢證”。認證認可是依據(jù)標(biāo)準、法規(guī)等要求，運用多種質(zhì)量管理方法對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動是否合乎標(biāo)準規(guī)范進行診斷和改進的過程，是加強全面質(zhì)量管理的有效手段。通過認證認可活動，能夠幫助企業(yè)識別質(zhì)量控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險因子，持續(xù)改進質(zhì)量管理，不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。企業(yè)獲得認證，需要經(jīng)過內(nèi)審、管理評審、工廠檢查、計量校準、產(chǎn)品型式試驗等多重評價環(huán)節(jié)，獲得認證后還需定期進行證后監(jiān)督，這意味著全套“體檢”，能夠持續(xù)保證管理體系的有效運行，從而切實加強質(zhì)量管理。
      二是市場經(jīng)濟的“信用證”。市場經(jīng)濟的本質(zhì)是信用經(jīng)濟。認證認可檢驗檢測在市場中傳遞權(quán)威可靠信息，有助于建立市場信任機制，提高市場運行效率，并引導(dǎo)市場優(yōu)勝劣汰。獲得第三方權(quán)威認證，是證明企業(yè)組織具備參與特定市場經(jīng)濟活動資質(zhì)能力、證明其提供商品或服務(wù)符合要求的信用載體。例如，ISO9001質(zhì)量管理體系認證是國內(nèi)外招投標(biāo)、政府采購?fù)ǔ⑴c競標(biāo)企業(yè)設(shè)立的基本條件，涉及環(huán)境、信息安全等特定要求的還會將ISO14001環(huán)境管理體系認證、ISO27001信息安全管理體系認證等作為資質(zhì)條件；節(jié)能產(chǎn)品政府采購、國家“金太陽”工程等將節(jié)能產(chǎn)品認證、新能源認證作為準入條件?？梢哉f，認證認可檢驗檢測為市場主體提供了信用證明，解決了信息不對稱的難題，為市場經(jīng)濟活動發(fā)揮著傳遞信任這一不可替代的作用。
      三是國際貿(mào)易的“通行證”。認證認可由于國際化的特征，各國都倡導(dǎo)“一次檢驗檢測，一次認證認可，國際通行互認”，因而能夠幫助企業(yè)和產(chǎn)品順利進入國際市場，在全球貿(mào)易體系中發(fā)揮著協(xié)調(diào)國際間市場準入、促進貿(mào)易便利等重要功能，是多雙邊貿(mào)易體制中促進相互市場開放的制度安排。在多邊領(lǐng)域，認證認可既是世界貿(mào)易組織(WTO)框架下促進貨物貿(mào)易的國際通行規(guī)則，也是食品安全倡議、電訊聯(lián)盟等一些全球采購體系的準入條件；在雙邊領(lǐng)域，認證認可既是自貿(mào)區(qū)(FTA)框架下消除貿(mào)易壁壘的便利工具，也是各國政府間關(guān)于市場準入、貿(mào)易平衡等貿(mào)易磋商談判的重要議題。在許多國際貿(mào)易活動中，都把國際知名機構(gòu)出具的認證證書或檢測報告作為貿(mào)易采購的前提條件，以及貿(mào)易結(jié)算的必備依據(jù)；不僅如此，不少國與國之間的市場準入談判，都把認證認可檢驗檢測作為重要內(nèi)容，寫入貿(mào)易協(xié)定。
      四個突出作用：改善市場供給、服務(wù)市場監(jiān)管、優(yōu)化市場環(huán)境、促進市場開放
      一是面向市場主體引導(dǎo)提質(zhì)升級，增加市場有效供給。目前所有國民經(jīng)濟門類和社會各領(lǐng)域都已全面推行認證認可制度，形成了涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員等各種認證認可類型，能夠滿足市場主體和監(jiān)管部門的各方面需求。通過認證認可的傳導(dǎo)反饋作用，引導(dǎo)消費和采購，形成有效的市場選擇機制，倒逼生產(chǎn)企業(yè)提高管理水平和產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量，增加市場有效供給。近年來，認監(jiān)委按照供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，發(fā)揮認證認可既能保“安全底線”又能拉“質(zhì)量高線”的作用，在獲證企業(yè)開展質(zhì)量管理體系升級行動，在食品、消費品和服務(wù)領(lǐng)域推行高端品質(zhì)認證，激發(fā)了市場主體自主提升質(zhì)量的積極性。
      二是面向政府部門支撐行政監(jiān)管，提高市場監(jiān)管效能。國際上一般將市場分為前市場(銷售前)和后市場(銷售后)兩個環(huán)節(jié)。無論是前市場的準入和后市場的事中事后監(jiān)管，認證認可都能夠促進政府部門轉(zhuǎn)變職能，通過第三方實行間接管理，減少對市場的直接干預(yù)。在前市場準入環(huán)節(jié)，政府部門通過強制性認證、約束性能力要求等手段，對涉及人身健康安全、社會公共安全的領(lǐng)域?qū)嵭袦嗜牍芾?；在后市場監(jiān)管環(huán)節(jié)，政府部門在事中事后監(jiān)管中，發(fā)揮第三方機構(gòu)的專業(yè)化優(yōu)勢，將第三方認證結(jié)果作為監(jiān)管依據(jù)，保證監(jiān)管的科學(xué)性、公正性。在充分發(fā)揮認證認可作用的情況下，監(jiān)管部門不需把主要精力放在全面監(jiān)管數(shù)以億計的微觀企業(yè)及產(chǎn)品上，而是重點監(jiān)管數(shù)量有限的認證認可、檢驗檢測機構(gòu)，借助這些機構(gòu)將監(jiān)管要求傳導(dǎo)到企業(yè)身上，從而收到“四兩撥千斤”的效果。
      三是面向社會各方推動誠信建設(shè)，營造良好市場環(huán)境。政府部門可以將企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)的認證信息作為誠信評價和征信管理的重要依據(jù)，健全市場信任機制，優(yōu)化市場準入環(huán)境、競爭環(huán)境和消費環(huán)境。在優(yōu)化市場準入環(huán)境方面，通過認證認可手段，確保進入市場的企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)符合相關(guān)標(biāo)準和法律法規(guī)的要求，起到源頭把關(guān)、凈化市場的作用；優(yōu)化市場競爭環(huán)境方面，認證認可向市場提供獨立公正、專業(yè)可信的評價信息，避免信息不對稱造成的資源錯配，形成公平透明的競爭環(huán)境，起到規(guī)范市場秩序、引導(dǎo)市場優(yōu)勝劣汰的作用；在優(yōu)化市場消費環(huán)境方面，認證認可最直接的功能就是指導(dǎo)消費，幫助消費者識別優(yōu)劣，避免遭受不合格產(chǎn)品的侵害，并且引導(dǎo)企業(yè)誠信經(jīng)營、改進產(chǎn)品和服務(wù)，起到保護消費者權(quán)益、提升消費品質(zhì)的作用。
      四是面向國際市場促進規(guī)則對接，提升市場開放程度。世界貿(mào)易組織《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》將合格評定作為各成員方共同使用的技術(shù)性貿(mào)易措施，要求各方合格評定措施不得對貿(mào)易帶來不必要障礙，并鼓勵采用國際通行互認的合格評定程序。我國“入世”時，作出了統(tǒng)一市場合格評定程序、對國內(nèi)外企業(yè)及產(chǎn)品給予國民待遇的承諾。采用國際通行互認的認證認可方式，可以避免內(nèi)外監(jiān)管的不一致和重復(fù)，提高市場監(jiān)管的效率和透明度，有助于營造國際化的營商環(huán)境，為我國經(jīng)濟“走出去”“引進來”提供便利條件。隨著“一帶一路”、自貿(mào)區(qū)建設(shè)加快推進，認證認可的作用更加顯現(xiàn)。在我國發(fā)布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》中，就把認證認可作為促進貿(mào)易暢通和規(guī)則互聯(lián)互通的重要方面。近年來我國與東盟、新西蘭、韓國等達成的自貿(mào)區(qū)協(xié)定，都作出了認證認可方面的互認安排。