認證機構(gòu)這些違法行為首違不罰發(fā)布時間：2024-08-23 15:18:00 發(fā)布人：本站
近日，川渝兩地市場監(jiān)管局聯(lián)合印發(fā)《川渝市場監(jiān)管領域違法行為不予處罰清單（第一批）》（以下簡稱《清單》），涵蓋注冊登記、廣告、價格、市場秩序、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、認證認可、食品安全等9類市場監(jiān)管領域的43項不予處罰事項。該《清單》為全國首個跨省域市場監(jiān)管違法行為不予處罰清單。
重慶市市場監(jiān)督管理局
四川省市場監(jiān)督管理局
關于印發(fā)《川渝市場監(jiān)管領域違法行為不予處罰清單（第一批）》的通知
重慶市各區(qū)（縣）市場監(jiān)督管理局、四川省各市（州）市場監(jiān)督管理局，重慶市、四川省市場監(jiān)督管理局各處室（單位）：
為貫徹落實黨的二十屆三中全會精神，推動行政執(zhí)法標準跨區(qū)域銜接，推進行政執(zhí)法“異地同標”、“同案同罰”，助推成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈市場監(jiān)管法治一體化建設，根據(jù)相關法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合川渝兩省市市場監(jiān)管工作實際，重慶市市場監(jiān)督管理局、四川省市場監(jiān)督管理局聯(lián)合制定了《川渝市場監(jiān)管領域違法行為不予處罰清單（第一批）》（以下簡稱《不予處罰清單》）?，F(xiàn)印發(fā)給你們，并提出以下意見，請認真貫徹落實。
《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第三十三條第一款規(guī)定，“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。” 《不予處罰清單》是對本條法律規(guī)定的具化、細化，當事人的行為符合《不予處罰清單》規(guī)定的適用條件的，原則上依法不予行政處罰。
當事人存在《不予處罰清單》規(guī)定的違法行為，但存在以下情形之一的，不得適用《不予處罰清單》不予處罰：
1. 觸及“三品一特”安全底線，危及人民群眾生命健康、公共安全的；
2. 當事人趁發(fā)生自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件之機實施違法行為的；
依據(jù)《不予處罰清單》不予處罰的，要通過責令改正、說服教育、警示告誡、約談指導等措施，督促市場主體依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，實現(xiàn)行政執(zhí)法政治效果、法律效果和社會效果相統(tǒng)一。
《不予處罰清單》已對違法行為是否輕微進行了明確、具體規(guī)定的，依據(jù)相關規(guī)定執(zhí)行?！恫挥杼幜P清單》的規(guī)定不明確、需要進一步判定的，應當結(jié)合違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及證據(jù)進行綜合判斷。違法行為單一，當事人主觀過錯較小，違法行為持續(xù)時間較短，沒有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較小，涉案產(chǎn)品、服務合格或者符合相關標準，未造成社會影響或者社會影響較小的，可以認定為違法行為輕微。
通過詢問當事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)等方式，未發(fā)現(xiàn)當事人三年內(nèi)有同一領域（根據(jù)《不予處罰清單》中標注的領域區(qū)分）違法行為的，可以認定為初次違法。
1. 當事人存在以下情形之一的，可以認定為“及時”：
（1）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為前改正的；
（2）在市場監(jiān)管部門立案查處后、作出擬處罰決定前改正的。
2. 當事人停止違法行為，或者當事人通過整改使其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法定要求的，可以認定為“改正”。
（四）關于“沒有造成危害后果”和“危害后果輕微”的判定
《不予處罰清單》已對違法行為是否輕微進行了明確、具體規(guī)定的，依據(jù)相關規(guī)定執(zhí)行?！恫挥杼幜P清單》的規(guī)定不明確、需要進一步判定的，應當結(jié)合違法行為對社會公共利益、社會生產(chǎn)生活秩序、行政管理秩序，以及公民、法人和其他組織合法權(quán)益等方面的損害或者影響程度及證據(jù)進行綜合判斷。一般情況下，違法行為有特定對象，但未造成特定對象任何人身傷害、財產(chǎn)損失的，可以認定為沒有造成危害后果；造成特定對象較輕程度的人身傷害、財產(chǎn)損失，但當事人與特定對象已經(jīng)達成和解的，可以認定為危害后果輕微。違法行為沒有特定對象、違法行為持續(xù)時間較短、未造成不良社會影響的，可以認定為沒有造成危害后果；違法行為持續(xù)時間較短、造成較輕程度的社會影響，但當事人及時采取措施，消除或者減輕社會影響的，可以認定為危害后果輕微。
調(diào)查《不予處罰清單》內(nèi)的違法行為時，應依法全面、客觀、公正地收集有關證據(jù)，不得只收集對當事人有利或不利的證據(jù)。調(diào)查當事人是否初次違法，應當按照執(zhí)法“三項制度”（行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度），《市場監(jiān)管總局關于印發(fā)〈市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法電子數(shù)據(jù)取證暫行規(guī)定〉的通知》（國市監(jiān)稽規(guī)〔2024〕4號）等規(guī)定，至少采取詢問當事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)三種方式后進行綜合判定。
在立案前核查階段，核查認為符合《不予處罰清單》不予處罰的，可以依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第2號，以下稱《程序規(guī)定》）第二十條規(guī)定，作出不予立案決定。立案后調(diào)查認為符合《不予處罰清單》規(guī)定不予處罰的，應當依據(jù)《程序規(guī)定》的相關要求，撰寫調(diào)查終結(jié)報告、開展案件審核、實施事先告知并作出不予行政處罰決定。對于《不予處罰清單》列舉的違法行為，經(jīng)調(diào)查后認為應當予以處罰的，應在調(diào)查終結(jié)報告或者行政處理決定審批表等文書中，闡明未適用《不予處罰清單》、予以行政處罰的具體理由。
依據(jù)《不予處罰清單》作出不予立案、不予行政處罰決定的，辦案機構(gòu)應當將案件來源線索、處理情況等信息及時錄入執(zhí)法辦案系統(tǒng)。相關證據(jù)及文書材料應當按照執(zhí)法辦案相關規(guī)定建檔保存。
重慶市市場監(jiān)督管理局、四川省市場監(jiān)督管理局此前印發(fā)的對同一違法行為的規(guī)定與《不予處罰清單》不一致的，以《不予處罰清單》為準。
對未列入《不予處罰清單》的違法行為，符合《行政處罰法》及有關法律、法規(guī)規(guī)定不予行政處罰的，應依法不予行政處罰。
各單位要強化協(xié)作配合和信息共享，按照“能用盡用”原則積極組織實施《不予處罰清單》；要及時收集、匯總、上報適用《不予處罰清單》遇到的問題和典型案例?！恫挥杼幜P清單》由重慶市市場監(jiān)督管理局、四川省市場監(jiān)督管理局聯(lián)合負責解釋，并將根據(jù)執(zhí)法實踐情況進行動態(tài)調(diào)整。
重慶市市場監(jiān)督管理局 四川省市場監(jiān)督管理局
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