一認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書被撤銷發(fā)布時間：2024-01-31 17:36:56 發(fā)布人：本站
近日，上海市市場監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書，國宇（上海）認(rèn)證服務(wù)有限公司被撤銷《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》，罰款人民幣20萬元。詳情如下：
2022 年 10 月 27 日，我局收到國家市場監(jiān)管總局《市場監(jiān)管總局關(guān)于授權(quán)查處國宇（上海）認(rèn)證服務(wù)有限公司涉嫌出具虛假認(rèn)證結(jié)論違法行為的通知》（國市監(jiān)稽授函〔2022〕3 號）。經(jīng)批準(zhǔn)，我局于2022 年 12 月 5 日對當(dāng)事人進(jìn)行立案調(diào)查。
經(jīng)查，當(dāng)事人在未獲得服務(wù)類認(rèn)證資質(zhì)的情況下，自 2022年 2 月至 5 月期間，為 202 家企業(yè)出具《養(yǎng)老服務(wù)認(rèn)證證書》《售后服務(wù)認(rèn)證證書》等服務(wù)類認(rèn)證證書 236 張，共收到服務(wù)類認(rèn)證費用 24800元。
另查明，當(dāng)事人于 2022 年 4 月 27 日向 AA 公司頒發(fā)了質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書以及職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書。根據(jù)《審核報告》，審核員 A 和 B 于 2022 年 4 月14 日下午至2022 年 4 月 15 日上午對該公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行二階段審核，審核方式為現(xiàn)場審核。經(jīng)查，實際當(dāng)事人從未安排審核員至該公司進(jìn)行現(xiàn)場審核，也未按照當(dāng)事人編制的《遠(yuǎn)程認(rèn)證評審方案》實施遠(yuǎn)程審核，且在未按照認(rèn)證規(guī)則的要求召開二階段首末次審核會議的情況下制作了由申請組織相關(guān)人員簽字的二階段首末次審核會議簽到表，后續(xù)也并未安排補(bǔ)充現(xiàn)場審核。該公司未向當(dāng)事人支付認(rèn)證費用。
當(dāng)事人于 2022 年 5 月 5 日向 BB 公司頒發(fā)了質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書，該公司質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書體系覆蓋人數(shù)為 45 人，依據(jù)《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》，認(rèn)證覆蓋范圍內(nèi)的有效人數(shù)為 26-45 人時，第一階段和第二階段審核時間共計應(yīng)為 4 人天。經(jīng)查，當(dāng)事人安排審核員 A 于2022 年 4 月 11 日對該公司進(jìn)行了為期 0.5 人天的審核，于 2022 年 4 月 12 日下午、2022 年 4 月 13 日上午對該公司開展了為期 1 人天的二階段審核，當(dāng)事人開展審核的人天數(shù)共計 1.5 人天，不符合認(rèn)證規(guī)則要求。該公司未向當(dāng)事人支付認(rèn)證費用。
根據(jù)當(dāng)事人對 CC 公司的二階段《審核計劃表》以及網(wǎng)絡(luò)簽到記錄，審核員 A 對 BB 公司進(jìn)行審核的相同時間段內(nèi)，還對 CC 公司實施了質(zhì)量管理體系認(rèn)證的二階段審核。經(jīng)查，該審核員實際并未按照上述《審核計劃表》實施二階段審核，并在未召開首末次審核會議的情況下制作了審核會議簽到表。該公司未向當(dāng)事人支付認(rèn)證費用。
同時，當(dāng)事人安排審核員 A 在 2022 年 4 月 12 日 8 時至 17時、2022 年 4 月 13 日 8 時至 17 時的同一時間段內(nèi)，為 DD 公司等 10 家位于不同省份的公司同時進(jìn)行了現(xiàn)場審核網(wǎng)絡(luò)簽到并出具認(rèn)證證書。上述公司均未向當(dāng)事人支付認(rèn)證費用。
當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、當(dāng)事人認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書復(fù)印件、當(dāng)事人法定代表人身份證復(fù)印件、當(dāng)事人法定代表人簽字的授權(quán)委托書、當(dāng)事人法定代表人授權(quán)委托人身份證復(fù)印件、當(dāng)事人法定代表人授權(quán)委托人簽字確認(rèn)的詢問筆錄、相關(guān)涉案公司認(rèn)證檔案復(fù)印件等。
2024 年 1 月 9 日，我局向當(dāng)事人送達(dá)《上海市市場監(jiān)督管理局行政處罰聽證告知書》（滬市監(jiān)機(jī)聽告〔2024〕202022000034號），已告知本案認(rèn)定的違法事實，處罰適用的法律、法規(guī)、擬處罰的意見及有權(quán)進(jìn)行陳述、申辯并可以要求聽證。當(dāng)事人在收到行政處罰聽證告知書后，未在規(guī)定的期限內(nèi)向我局提出陳述、申辯的意見，也沒有要求聽證。
我局認(rèn)為，當(dāng)事人未取得服務(wù)認(rèn)證資質(zhì)而從事服務(wù)認(rèn)證活動并發(fā)放認(rèn)證證書的行為，違反了《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第九條第一款以及《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十三條第二款之規(guī)定，構(gòu)成超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動的違法行為。
根據(jù)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》，為確保認(rèn)證審核的完整有效，認(rèn)證機(jī)構(gòu)完成一家申請組織的認(rèn)證審核工作所需時間即人天數(shù)，系基于該申請組織質(zhì)量管理體系覆蓋的活動范圍、特性、技術(shù)復(fù)雜程度、質(zhì)量安全風(fēng)險程度、認(rèn)證要求和體系覆蓋范圍內(nèi)的有效人數(shù)等情況綜合核算并擬定的。該審核時間具有特定性，即審核員需要在核算確定的審核時間內(nèi)，嚴(yán)格按照審核計劃完成針對特定申請組織的認(rèn)證審核工作，同一審核員不得同時對其他申請組織進(jìn)行認(rèn)證審核。
故當(dāng)事人未開展現(xiàn)場審核、亦未按照要求實施遠(yuǎn)程審核，但偽造認(rèn)證檔案并出具認(rèn)證結(jié)論，以及在未實施或未全部實施認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求的情況下，偽造存在審核時間和審核人員沖突的虛假認(rèn)證檔案、記錄，出具認(rèn)證結(jié)論的行為，違反了《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十八條第二款第三項之規(guī)定，構(gòu)成出具虛假或者嚴(yán)重失實的認(rèn)證結(jié)論的違法行為。
本案中，首先，當(dāng)事人為國家批準(zhǔn)并設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉認(rèn)證資質(zhì)審批的相關(guān)條件及材料要求，在批準(zhǔn)范圍內(nèi)從事認(rèn)證活動。當(dāng)事人在 4 個月的時間內(nèi)超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動之違法行為涉及全國 27 個省、直轄市的 202 家申請組織、出具的服務(wù)認(rèn)證證書數(shù)量 236 張，累計開展違法認(rèn)證活動高達(dá) 200 余次，依據(jù)《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》（滬市監(jiān)規(guī)范〔2022〕1 號）、《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》（滬市監(jiān)規(guī)范〔2022〕2 號）規(guī)定，裁量等級應(yīng)為從重。其次，當(dāng)事人出具虛假認(rèn)證結(jié)論的行為，嚴(yán)重違背了認(rèn)證活動客觀、真實的原則，為危害人民群眾生命財產(chǎn)安全埋下事故隱患，嚴(yán)重影響了認(rèn)證權(quán)威性和有效性，擾亂了認(rèn)證市場秩序，決定對當(dāng)事人從重處罰。
對當(dāng)事人未取得服務(wù)認(rèn)證資質(zhì)而從事服務(wù)認(rèn)證活動并發(fā)放認(rèn)證證書的行為，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款第一項以及第七十一條之規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，并對當(dāng)事人處罰款人民幣 200000 元，并處沒收違法所得24800 元。
對當(dāng)事人出具虛假或者嚴(yán)重失實的認(rèn)證結(jié)論的行為，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十一條第一款以及第七十一條之規(guī)定，撤銷其批準(zhǔn)文件。
綜上，責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，并對當(dāng)事人作出處罰如下：
1. 撤 銷 當(dāng) 事 人 《 認(rèn) 證 機(jī) 構(gòu) 批 準(zhǔn) 書 》， 批 準(zhǔn) 號 ：
相關(guān)推薦
官方公眾號
官方抖音號
