科普：認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測——最基礎(chǔ)的問題！發(fā)布時(shí)間：2023-05-11 09:59:33 發(fā)布人：本站
認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測是市場經(jīng)濟(jì)條件下加強(qiáng)質(zhì)量管理、提高市場效率的基礎(chǔ)性制度，是市場監(jiān)管工作的重要組成部分。其本質(zhì)屬性是“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”，具有市場化、國際化的突出特點(diǎn)，被稱為質(zhì)量管理的“體檢證”、市場經(jīng)濟(jì)的“信用證”、國際貿(mào)易的“通行證”。
認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測是市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性制度
1．國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的概念
國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施（National Quality Infrastructure ,簡稱NQI）的理念最早由聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展組織（UNCTAD）和世界貿(mào)易組織（WTO）在2005年共同提出。2006年，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）正式提出國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的概念，將計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、合格評定（認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測為主要內(nèi)容）并稱為國家質(zhì)量基礎(chǔ)的三大支柱，這三者構(gòu)成一個(gè)完整的技術(shù)鏈條，是政府和企業(yè)提高生產(chǎn)力、維護(hù)生命健康、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)利、保護(hù)環(huán)境、維護(hù)安全和提高質(zhì)量的重要技術(shù)手段，能夠有效支撐社會(huì)福利、國際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展。至今，國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的概念已為國際社會(huì)廣泛接受。2017年，經(jīng)過國際上負(fù)責(zé)質(zhì)量管理、工業(yè)發(fā)展、貿(mào)易發(fā)展、監(jiān)管合作的10個(gè)相關(guān)國際組織共同研究，在2018年聯(lián)合國工發(fā)組織（UNIDO）發(fā)布的《質(zhì)量政策——技術(shù)指南》一書中提出了新的質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施定義。新定義指出，質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施是由支持與提升產(chǎn)品、服務(wù)和過程的質(zhì)量、安全和環(huán)保性所需的組織（公、私）與政策、相關(guān)法律法規(guī)框架和實(shí)踐構(gòu)成的體系。同時(shí)指出，質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施體系涉及消費(fèi)者、企業(yè)、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施公共機(jī)構(gòu)、政府治理五個(gè)方面；還特別強(qiáng)調(diào)，質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施體系依賴于計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)可（從合格評定中單列出來）、合格評定和市場監(jiān)督。
合格評定主要包括檢測、檢驗(yàn)、認(rèn)證、認(rèn)可四種類型。
根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17000《合格評定 詞匯和通用原則》中的定義：
（1）檢測(Testing)是“按照程序確定合格評定對象一個(gè)或多個(gè)特性的活動(dòng)”。通俗地說，就是依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，使用儀器設(shè)備，進(jìn)行評價(jià)的活動(dòng)，其評價(jià)結(jié)果為測試數(shù)據(jù)。
（2）檢驗(yàn)(Inspection)是“審查產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、過程或安裝并確定其與特定要求的符合性，或根據(jù)專業(yè)判斷確定其與通用要求的符合性的活動(dòng)”；通俗地說，就是依靠人的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，利用測試數(shù)據(jù)或者其他評價(jià)信息，作出是否符合相關(guān)規(guī)定的判定活動(dòng)。
（3）認(rèn)證（Certification）是“與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關(guān)的第三方證明”；通俗地說，就是指由具備第三方性質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的合格評定活動(dòng)。是“正式表明合格評定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評定工作的能力的第三方證明”。通俗地說，就是指由認(rèn)可機(jī)構(gòu)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)能力予以證明的合格評定活動(dòng)。由上述定義可知，檢驗(yàn)檢測和認(rèn)證的對象是產(chǎn)品、服務(wù)和企業(yè)組織（直接面向市場）；而認(rèn)可的對象是從事檢驗(yàn)檢測和認(rèn)證的機(jī)構(gòu)（間接面向市場）。
按照從事合格評定活動(dòng)的屬性，可分為第一方、第二方和第三方三類。
——第一方。指由制造商、服務(wù)商等供方實(shí)施的合格評定，比如生產(chǎn)企業(yè)為滿足自身研發(fā)、設(shè)計(jì)和生產(chǎn)需要而開展的自檢、內(nèi)審等。
——第二方。指由用戶、消費(fèi)者或采購商等需方實(shí)施的合格評定，比如采購方對采購貨物進(jìn)行的檢測、驗(yàn)貨等。
——第三方。指由獨(dú)立于供需雙方的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施的合格評定，比如產(chǎn)品認(rèn)證、管理體系認(rèn)證、各類認(rèn)可活動(dòng)等。認(rèn)證、認(rèn)可和向社會(huì)出具具有證明作用的檢驗(yàn)檢測活動(dòng)都屬于第三方合格評定。相比第一方和第二方的合格評定，第三方合格評定通過由具有獨(dú)立地位和專業(yè)能力的機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依據(jù)國家或國際上通行的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范實(shí)施，具有更高的權(quán)威性和公信力，因而獲得市場各方的普遍承認(rèn)，不但能夠有效保證質(zhì)量、保障各方利益，而且能夠增進(jìn)市場信任、促進(jìn)貿(mào)易便利。
合格評定的結(jié)果通常以證書、報(bào)告、標(biāo)志等書面形式向社會(huì)公示。通過這種公示性證明，解決信息不對稱問題，以獲得相關(guān)方和社會(huì)公眾的普遍信賴。
——檢驗(yàn)證明、檢測報(bào)告。
認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測之所以是市場經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，概括起來說，體現(xiàn)為“一個(gè)本質(zhì)屬性、兩個(gè)典型特征、三個(gè)基本功能、四個(gè)突出作用”。
——“一個(gè)本質(zhì)屬性”：傳遞信任，服務(wù)發(fā)展。
市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是信用經(jīng)濟(jì)，一切市場交易行為都是市場主體基于相互信任的共同選擇。隨著社會(huì)分工和質(zhì)量安全問題日益復(fù)雜化，由具備專業(yè)能力的第三方對市場交易標(biāo)的（產(chǎn)品、服務(wù)或企業(yè)組織）進(jìn)行客觀公正的評價(jià)和證實(shí)，成為市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的必要環(huán)節(jié)。獲得第三方的認(rèn)證認(rèn)可，能夠顯著增進(jìn)市場各方的信任，從而解決市場中的信息不對稱問題，有效降低市場交易風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)證認(rèn)可制度誕生后，迅速廣泛應(yīng)用于國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)之中，向消費(fèi)者、企業(yè)、政府、社會(huì)和世界傳遞信任。在市場體系和市場經(jīng)濟(jì)體制不斷完善的過程中，認(rèn)證認(rèn)可“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”的特性將日益顯現(xiàn)。
一是市場化特征。認(rèn)證認(rèn)可起源于市場、服務(wù)于市場、發(fā)展于市場，廣泛存在于產(chǎn)品和服務(wù)等市場交易活動(dòng)之中，能夠在市場中傳遞權(quán)威可靠信息，建立市場信任機(jī)制，引導(dǎo)市場優(yōu)勝劣汰。市場主體采用認(rèn)證認(rèn)可手段，可以實(shí)現(xiàn)互信互認(rèn)，打破市場和行業(yè)壁壘，促進(jìn)貿(mào)易便利化，減少制度性交易成本；市場監(jiān)管部門采用認(rèn)證認(rèn)可手段，可以加強(qiáng)質(zhì)量安全監(jiān)管，優(yōu)化市場準(zhǔn)入和事中事后監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，降低監(jiān)管成本。
認(rèn)證認(rèn)可是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則，國際上普遍將認(rèn)證認(rèn)可作為規(guī)范市場和便利貿(mào)易的通行手段，并建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一程序和統(tǒng)一體系。
其一，國際上在諸多領(lǐng)域成立了國際合作組織，如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國際電工委員會(huì)（IEC）、國際認(rèn)可論壇（IAF）、國際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織（ILAC）等。它們的宗旨就是建立國際統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證認(rèn)可制度，實(shí)現(xiàn)“一次檢驗(yàn)、一次檢測、一次認(rèn)證、一次認(rèn)可、全球通行”。
其二，國際上已建立了全方位的認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，并由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國際電工委員會(huì)（IEC）等國際組織對外發(fā)布，目前已發(fā)布36項(xiàng)合格評定國際標(biāo)準(zhǔn)，為世界各國普遍采用。同時(shí)，世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（WTO/ TBT）也對各國標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序進(jìn)行規(guī)范，確立了合理目標(biāo)、對貿(mào)易影響最小化、透明度、國民待遇、國際標(biāo)準(zhǔn)和相互承認(rèn)原則，以盡可能減少對貿(mào)易影響。
其三，國際上普遍應(yīng)用認(rèn)證認(rèn)可手段，一方面作為保證產(chǎn)品、服務(wù)符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求的市場準(zhǔn)入措施，如歐盟CE指令、日本PSE認(rèn)證、中國CCC認(rèn)證等強(qiáng)制性認(rèn)證制度；一些國際市場采購體系如全球食品安全倡議（GFSI）也將認(rèn)證認(rèn)可作為采購準(zhǔn)入條件或評價(jià)依據(jù)。另一方面作為貿(mào)易便利化措施，通過雙多邊互認(rèn)避免重復(fù)檢測認(rèn)證，如國際電工委員會(huì)建立的電子電工產(chǎn)品測試及認(rèn)證體系（IECEE）、電子元器件質(zhì)量合格評定體系（IECQ）、防爆電氣產(chǎn)品認(rèn)證體系（IECEX）等互認(rèn)安排覆蓋全球90%以上經(jīng)濟(jì)體，極大地便利了全球貿(mào)易。
——三個(gè)基本功能：質(zhì)量管理“體檢證”、市場經(jīng)濟(jì)“信用證”、國際貿(mào)易“通行證”。
認(rèn)證認(rèn)可，顧名思義是對產(chǎn)品、服務(wù)及其企業(yè)組織進(jìn)行符合性評價(jià)并向社會(huì)出具公示性證明，滿足市場主體對各類質(zhì)量特性的需求。在政府部門減少準(zhǔn)入限制之“證”的情況下，市場主體間增進(jìn)互信便利之“證”的功能越發(fā)不可或缺。
一是質(zhì)量管理的“體檢證”。認(rèn)證認(rèn)可是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等要求，運(yùn)用多種質(zhì)量管理方法對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)是否合乎標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行診斷和改進(jìn)的過程，是加強(qiáng)全面質(zhì)量管理的有效工具。通過認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)，能夠幫助企業(yè)識(shí)別質(zhì)量控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)因子，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理，不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。企業(yè)獲得認(rèn)證，需要經(jīng)過內(nèi)審、管理評審、工廠檢查、計(jì)量校準(zhǔn)、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等多重評價(jià)環(huán)節(jié)，獲證后還需定期進(jìn)行證后監(jiān)督，這意味著全套“體檢”，能夠持續(xù)保證管理體系的有效運(yùn)行，從而切實(shí)加強(qiáng)質(zhì)量管理。
二是市場經(jīng)濟(jì)的“信用證”。市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是信用經(jīng)濟(jì)。認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測在市場中傳遞權(quán)威可靠信息，有助于建立市場信任機(jī)制，提高市場運(yùn)行效率，并引導(dǎo)市場優(yōu)勝劣汰。獲得第三方權(quán)威認(rèn)證，是證明企業(yè)組織具備參與特定市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資質(zhì)能力、證明其提供商品或服務(wù)符合要求的信用載體。例如，ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證是國內(nèi)外招投標(biāo)、政府采購?fù)ǔ⑴c競標(biāo)企業(yè)設(shè)立的基本條件，涉及環(huán)境、信息安全等特定要求的還會(huì)將ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、ISO27001信息安全管理體系認(rèn)證等作為資質(zhì)條件；節(jié)能產(chǎn)品政府采購、國家“金太陽”工程等將節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證、新能源認(rèn)證作為準(zhǔn)入條件?？梢哉f，認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測為市場主體提供了信用證明，解決了信息不對稱的難題，為市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)揮著傳遞信任這一不可替代的作用。
三是國際貿(mào)易的“通行證”。認(rèn)證認(rèn)可由于國際化的特征，各國都倡導(dǎo)“一次檢驗(yàn)檢測，一次認(rèn)證認(rèn)可，國際通行互認(rèn)”，因而能夠幫助企業(yè)和產(chǎn)品順利進(jìn)入國際市場，在全球貿(mào)易體系中發(fā)揮著協(xié)調(diào)國際間市場準(zhǔn)入、促進(jìn)貿(mào)易便利等重要功能，是多雙邊貿(mào)易體制中促進(jìn)相互市場開放的制度安排。多邊領(lǐng)域，認(rèn)證認(rèn)可既是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下促進(jìn)貨物貿(mào)易的國際通行規(guī)則，也是食品安全倡議、電訊聯(lián)盟等一些全球采購體系的準(zhǔn)入條件；雙邊領(lǐng)域，認(rèn)證認(rèn)可既是自貿(mào)區(qū)（FTA）框架下消除貿(mào)易壁壘的便利工具，也是各國政府間關(guān)于市場準(zhǔn)入、貿(mào)易平衡等貿(mào)易磋商談判的重要議題。在許多國際貿(mào)易活動(dòng)中，都把國際知名機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證證書或檢測報(bào)告作為貿(mào)易采購的前提條件，以及貿(mào)易結(jié)算的必備依據(jù)；不光如此，不少國與國之間的市場準(zhǔn)入談判，都把認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測作為重要內(nèi)容，寫入貿(mào)易協(xié)定。
——四個(gè)突出作用：改善市場供給、服務(wù)市場監(jiān)管、優(yōu)化市場環(huán)境、促進(jìn)市場開放。
一是面向市場主體引導(dǎo)提質(zhì)升級，增加市場有效供給。目前所有國民經(jīng)濟(jì)門類和社會(huì)各領(lǐng)域都已全面推行認(rèn)證認(rèn)可制度，形成了涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員等各種認(rèn)證認(rèn)可類型，能夠滿足市場主體和監(jiān)管部門的各方面需求。通過認(rèn)證認(rèn)可的傳導(dǎo)反饋?zhàn)饔?，引?dǎo)消費(fèi)和采購，形成有效的市場選擇機(jī)制，倒逼生產(chǎn)企業(yè)提高管理水平和產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量，增加市場有效供給。近年來，認(rèn)監(jiān)委按照供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可既能保“安全底線”、又能拉“質(zhì)量高線”的作用，在獲證企業(yè)開展質(zhì)量管理體系升級行動(dòng)，在食品、消費(fèi)品和服務(wù)領(lǐng)域推行高端品質(zhì)認(rèn)證，激發(fā)了市場主體自主提升質(zhì)量的積極性。
二是面向政府部門支撐行政監(jiān)管，提高市場監(jiān)管效能。國際上一般將市場分為前市場（銷售前）和后市場（銷售后）兩個(gè)環(huán)節(jié)。無論是在前市場的準(zhǔn)入和后市場的事中事后監(jiān)管中，認(rèn)證認(rèn)可都能夠促進(jìn)政府部門轉(zhuǎn)變職能，通過第三方實(shí)行間接管理，減少對市場的直接干預(yù)。在前市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，政府部門通過強(qiáng)制性認(rèn)證、約束性能力要求等手段，對涉及人身健康安全、社會(huì)公共安全的領(lǐng)域?qū)嵭袦?zhǔn)入管理；在后市場監(jiān)管環(huán)節(jié)，政府部門在事中事后監(jiān)管中，發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的專業(yè)化優(yōu)勢，將第三方認(rèn)證結(jié)果作為監(jiān)管依據(jù)，保證監(jiān)管的科學(xué)性、公正性。在充分發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可作用的情況下，監(jiān)管部門不需把主要精力放在全面監(jiān)管數(shù)以億計(jì)的微觀企業(yè)及產(chǎn)品上，而是應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管數(shù)量有限的認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，借助這些機(jī)構(gòu)將監(jiān)管要求傳導(dǎo)到企業(yè)身上，從而達(dá)到“四兩撥千斤”的效果。
三是面向社會(huì)各方推動(dòng)誠信建設(shè)，營造市場良好環(huán)境。政府部門可以將企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)的認(rèn)證信息作為誠信評價(jià)和征信管理的重要依據(jù)，健全市場信任機(jī)制，優(yōu)化市場準(zhǔn)入環(huán)境、競爭環(huán)境和消費(fèi)環(huán)境。優(yōu)化市場準(zhǔn)入環(huán)境方面，通過認(rèn)證認(rèn)可手段，確保進(jìn)入市場的企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，起到源頭把關(guān)、凈化市場的作用；優(yōu)化市場競爭環(huán)境方面，認(rèn)證認(rèn)可向市場提供獨(dú)立公正、專業(yè)可信的評價(jià)信息，避免信息不對稱造成的資源錯(cuò)配，形成公平透明的競爭環(huán)境，起到規(guī)范市場秩序、引導(dǎo)市場優(yōu)勝劣汰的作用；優(yōu)化市場消費(fèi)環(huán)境方面，認(rèn)證認(rèn)可最直接的功能就是指導(dǎo)消費(fèi)，幫助消費(fèi)者識(shí)別優(yōu)劣，避免遭受不合格產(chǎn)品的侵害，并且引導(dǎo)企業(yè)誠信經(jīng)營、改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，起到保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、提升消費(fèi)品質(zhì)的作用。
四是面向國際市場促進(jìn)規(guī)則對接，提升市場開放程度。世界貿(mào)易組織《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》將合格評定作為各成員方共同使用的技術(shù)性貿(mào)易措施，要求各方合格評定措施不得對貿(mào)易帶來不必要障礙，并鼓勵(lì)采用國際通行互認(rèn)的合格評定程序。我國“入世”時(shí)，作出了統(tǒng)一市場合格評定程序、對國內(nèi)外企業(yè)及產(chǎn)品給予國民待遇的承諾。采用國際通行互認(rèn)的認(rèn)證認(rèn)可方式，可以避免內(nèi)外監(jiān)管的不一致和重復(fù)，提高市場監(jiān)管的效率和透明度，有助于營造國際化的營商環(huán)境，為我國經(jīng)濟(jì)“走出去”“引進(jìn)來”提供便利條件。隨著“一帶一路”、自貿(mào)區(qū)建設(shè)加快推進(jìn)，認(rèn)證認(rèn)可的作用更加顯現(xiàn)。我國發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》中，就把認(rèn)證認(rèn)可作為促進(jìn)貿(mào)易暢通和規(guī)則互聯(lián)互通的重要方面。近年來我國與東盟、新西蘭、韓國等達(dá)成的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中，都作出了認(rèn)證認(rèn)可方面的互認(rèn)安排。（本文進(jìn)行部分刪減）
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