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認(rèn)監(jiān)委官網(wǎng)消息，對(duì)《管理體系認(rèn)證規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見。

據(jù)該征求意見函，為進(jìn)一步規(guī)范我國(guó)管理體系認(rèn)證活動(dòng)，認(rèn)監(jiān)委結(jié)合《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》要求，啟動(dòng)管理體系認(rèn)證規(guī)則的制定工作?，F(xiàn)正對(duì)《管理體系認(rèn)證規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見。各相關(guān)單位/專家可將有關(guān)意見和建議于2019年11月11日前反饋至yuwang@cqc.com.cn。

《管理體系認(rèn)證規(guī)則（征求意見稿）》 全文如下：

管理體系認(rèn)證規(guī)則（征求意見稿）

1 適用范圍

本規(guī)則依據(jù)認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展各類管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)遵循的基本程序要求。除國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)特定管理體系認(rèn)證另有規(guī)定外，在中國(guó)境內(nèi)從事管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則要求。

2 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求

2.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)取得管理體系認(rèn)證相關(guān)資質(zhì)后，方可在批準(zhǔn)范圍內(nèi)開展相關(guān)管理體系認(rèn)證活動(dòng)。

2.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公正公開、客觀獨(dú)立、誠(chéng)實(shí)信用的原則。認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施內(nèi)部管理和開展管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合GB/T 27021.1/ISO/IEC 17021-1《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》及其他相關(guān)系列標(biāo)準(zhǔn)要求，以確保持續(xù)具備開展管理體系認(rèn)證的能力、一致性和公正性。

2.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展不同類別、不同行業(yè)領(lǐng)域的管理體系認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，不得影響國(guó)家安全和社會(huì)公共利益，不得違背社會(huì)公序良俗。

2.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展不同類別、不同行業(yè)領(lǐng)域的管理體系認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在遵守本規(guī)則基礎(chǔ)上，制定機(jī)構(gòu)自身的認(rèn)證實(shí)施規(guī)則（如認(rèn)證方案、認(rèn)證程序、作業(yè)指導(dǎo)書等），并遵照?qǐng)?zhí)行。

2.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)其從事管理體系認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理有效措施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明已對(duì)其開展的管理體系認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，并對(duì)各個(gè)活動(dòng)領(lǐng)域和運(yùn)作地域的業(yè)務(wù)引發(fā)的責(zé)任做了充分安排（如保險(xiǎn)或儲(chǔ)備金）。

獲證組織發(fā)生重大事故或引發(fā)重大輿情，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施，迅速進(jìn)行調(diào)查、處理，并將信息及時(shí)報(bào)送市場(chǎng)監(jiān)管部門： 

（1）在《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》和《國(guó)家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》中被列為特別重大事故/事件的，應(yīng)當(dāng)立即對(duì)獲證組織的認(rèn)證資格進(jìn)行相應(yīng)處置，并在事故或事件發(fā)生1日之內(nèi)將信息報(bào)送國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管部門和當(dāng)?shù)厥〖?jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門。

（2）在《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》和《國(guó)家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》中被列為重大事故/事件的，應(yīng)當(dāng)立即對(duì)獲證組織的認(rèn)證資格進(jìn)行相應(yīng)處置，并在事故或事件發(fā)生2日之內(nèi)將信息報(bào)送國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管部門和當(dāng)?shù)厥〖?jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門。

（3）對(duì)引起新聞媒體及社會(huì)廣泛關(guān)注或熱議的事件，應(yīng)當(dāng)在得知信息1日之內(nèi)將信息報(bào)送國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管部門和當(dāng)?shù)厥〖?jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門。

2.6 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證人員管理制度，對(duì)認(rèn)證人員的選擇條件、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、聘用程序、培養(yǎng)機(jī)制等做出明確規(guī)定，確保從事不同類型、不同行業(yè)領(lǐng)域管理體系認(rèn)證的人員持續(xù)具備相應(yīng)素質(zhì)和能力。其中，下列三類人員，其能力應(yīng)當(dāng)滿足GB/T27021（或ISO/IEC 17021）系列標(biāo)準(zhǔn)中的相應(yīng)要求：

（1）實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審以確定所需的審核組能力要求，選擇審核組成員，并確定審核時(shí)間；

（2）復(fù)核審核報(bào)告并作出認(rèn)證決定；

（3）審核及領(lǐng)導(dǎo)審核組

2.7 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)思維，對(duì)不同類型的獲證組織開展有效的監(jiān)督活動(dòng)，以監(jiān)督獲證組織持續(xù)運(yùn)行管理體系并符合認(rèn)證要求。除了常規(guī)的監(jiān)督審核以外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)根據(jù)獲證組織的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，開展多種形式的監(jiān)督活動(dòng)，包括： 

    （1）審查組織對(duì)其運(yùn)作的說明（如宣傳材料、網(wǎng)頁）；

    （2）就認(rèn)證的有關(guān)方面詢問組織或要求提供文件化信息；

    （3）跟蹤行政監(jiān)管部門發(fā)布的監(jiān)管信息；

    （4）跟蹤媒體發(fā)布的信息；

    （5）特殊審核，如提前較短時(shí)間通知的突擊檢查；

    （6）其他監(jiān)視獲證組織績(jī)效的方法，如互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)技術(shù)等。   

3 對(duì)認(rèn)證人員的基本要求

3.1 認(rèn)證人員應(yīng)遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，應(yīng)當(dāng)具有從事認(rèn)證工作的基本職業(yè)操守：誠(chéng)信、客觀、公正、廉潔，不冒名頂替其他認(rèn)證人員實(shí)施審核，不編制虛假或嚴(yán)重失實(shí)的文件，不出具虛假或嚴(yán)重失實(shí)的認(rèn)證記錄和報(bào)告，不編造學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和審核經(jīng)歷。認(rèn)證人員對(duì)認(rèn)證結(jié)論、認(rèn)證結(jié)果的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.2 認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)具備與其所從事認(rèn)證工作相適宜的能力，且為保證自身能力持續(xù)滿足認(rèn)證相關(guān)要求，應(yīng)當(dāng)持續(xù)學(xué)習(xí)，并定期參加認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織或要求的各類培訓(xùn)。

3.3 認(rèn)證人員不得發(fā)生影響認(rèn)證公正性和有效性的行為；不得參與近兩年內(nèi)其咨詢過的組織的認(rèn)證活動(dòng)；不得接受認(rèn)證委托人及其相關(guān)利益方的禮金、禮品或其他不當(dāng)利益；未經(jīng)允許不得私自到獲證組織報(bào)銷食宿交通等票據(jù)。

4 認(rèn)證申請(qǐng)

4.1 信息公開

    認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)組織至少公開以下信息： 

   （1）可開展認(rèn)證服務(wù)的范圍，以及獲得認(rèn)可的情況；

   （2）開展認(rèn)證活動(dòng)所依據(jù)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證流程；

   （3）相關(guān)的認(rèn)證方案、認(rèn)證程序；

   （4）授予、拒絕、保持、更新、暫停（恢復(fù)）或撤銷認(rèn)證以及擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的程序規(guī)定；   

   （5）擬向組織獲取的信息，以及對(duì)相關(guān)信息的保密規(guī)定；

   （6）認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志及相關(guān)的使用規(guī)定；

   （7）對(duì)認(rèn)證過程的申訴、投訴規(guī)定；

   （8）認(rèn)證依據(jù)用標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版的規(guī)定。

4.2 申請(qǐng)信息

    認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求認(rèn)證申請(qǐng)組織提供必要的信息，至少包括：

（1）申請(qǐng)的認(rèn)證范圍

（2）申請(qǐng)認(rèn)證依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他要求；

（3）法律地位的證明性文件。對(duì)管理體系覆蓋多個(gè)法律實(shí)體時(shí)，應(yīng)提供每個(gè)場(chǎng)所的法律地位證明性文件；

（4）申請(qǐng)認(rèn)證范圍所涉及的法律法規(guī)要求的資質(zhì)；

（5）申請(qǐng)組織的名稱、地址、組織機(jī)構(gòu)及其他與管理體系運(yùn)行相關(guān)的詳細(xì)信息，包括影響體系有效性的外包過程。

  4.3 申請(qǐng)?jiān)u審

  4.3.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)施認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審，以確定是否受理認(rèn)證申請(qǐng)，不得受理本機(jī)構(gòu)未被批準(zhǔn)或不具備專業(yè)能力的認(rèn)證申請(qǐng)。

  4.3.2 存在以下情況的組織，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得受理其認(rèn)證申請(qǐng)： 

    （1）被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓期間的；

    （2）被全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或者政府其他信用公示系統(tǒng)列入嚴(yán)重違法失信名單的；

    （3）一年內(nèi)被國(guó)家級(jí)行政抽查發(fā)現(xiàn)其產(chǎn)品質(zhì)量存在嚴(yán)重不合格并予公布的；

    （4）一年內(nèi)發(fā)生重、特大事故（事件）的；

    （5）其他被政府主管部門認(rèn)定或被媒體曝光有不符合、違法失信行為，且尚在處理期間的。

4.4 認(rèn)證合同

    4.4.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與每個(gè)申請(qǐng)組織訂立具有法律效力的認(rèn)證合同或等效文件，以明確雙方的責(zé)任。

    4.4.2  認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任至少包括

（1）及時(shí)向符合認(rèn)證要求的客戶頒發(fā)認(rèn)證證書，并經(jīng)獲證組織同意后，通過相應(yīng)媒體公布獲證信息； 

（2）因認(rèn)證機(jī)構(gòu)原因（如機(jī)構(gòu)被注銷或撤銷），導(dǎo)致客戶證書無法有效保持的，需及時(shí)告知客戶并作出妥善處理。

4.4.3 申請(qǐng)組織的責(zé)任至少包括： 

（1）遵守認(rèn)證要求，如實(shí)提供相關(guān)材料和信息并協(xié)助市場(chǎng)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。

（2）獲證后，正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。包括在其認(rèn)證證書被暫停、撤銷后，立即停止使用認(rèn)證證書和所有引用認(rèn)證資格的廣告材料。

（3）發(fā)生如下情況，及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)：發(fā)生重大變更、被政府主管部門公布檢查不合格、被媒體曝光存在問題、受到相關(guān)行政處罰、發(fā)生重大事故、管理體系不能正常運(yùn)行或發(fā)生重大變化等。

5 認(rèn)證策劃

5.1 審核方案策劃

    5.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一認(rèn)證客戶建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，初次認(rèn)證的審核方案應(yīng)當(dāng)包括兩階段初次審核、認(rèn)證決定之后的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。   

注：一個(gè)認(rèn)證周期通常為三年（有特定行業(yè)認(rèn)證方案的除外），從初次認(rèn)證（或再認(rèn)證）決定算起，至認(rèn)證的終止日期截止。

    5.1.2 初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書簽發(fā)日起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不得超過15個(gè)月。

    5.1.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)的方法進(jìn)行審核方案策劃，審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)大小，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。

5.2 審核時(shí)間

    5.2.1審核時(shí)間是指策劃并完成一次完整且有效的管理體系審核所需的時(shí)間，包括從首次會(huì)議到末次會(huì)議之間實(shí)施審核活動(dòng)的所有時(shí)間。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、合理的審核時(shí)間測(cè)算方法，并形成文件。若有已發(fā)布或公認(rèn)的計(jì)算方法（如CNAS、有關(guān)國(guó)際組織發(fā)布的方法），應(yīng)當(dāng)參照?qǐng)?zhí)行。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每次審核計(jì)算管理體系認(rèn)證審核時(shí)間，并留有記錄。

     5.2.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施多場(chǎng)所認(rèn)證抽樣的規(guī)則，策劃并保留多場(chǎng)所組織的抽樣及計(jì)算審核時(shí)間的記錄。

5.3 審核組

     5.3.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)組織申請(qǐng)認(rèn)證的管理體系的范圍，組建具備能力（包括專業(yè)技術(shù)能力）的認(rèn)證審核組，當(dāng)審核組的專業(yè)技術(shù)能力不足時(shí)，可以配備該專業(yè)的技術(shù)專家。

     5.3.2 技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)提供審核組的技術(shù)支持，不作為審核員實(shí)施審核，不計(jì)入審核時(shí)間。

     5.3.3 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)當(dāng)在審核員的指導(dǎo)下完成審核，不計(jì)入審核時(shí)間，其在審核過程中的活動(dòng)由負(fù)責(zé)指導(dǎo)的審核員承擔(dān)責(zé)任。

5.4 審核計(jì)劃

     5.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每次現(xiàn)場(chǎng)審核制定審核計(jì)劃（一階段審核除外）。審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、現(xiàn)場(chǎng)審核的日期、時(shí)間安排和場(chǎng)所、審核組成員及審核任務(wù)安排。專業(yè)審核員和技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在審核計(jì)劃中予以明確。

     5.4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)當(dāng)安排在受審核的組織的生產(chǎn)或服務(wù)處于正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。

     5.4.3 現(xiàn)場(chǎng)審核開始之前，應(yīng)當(dāng)將審核計(jì)劃提交給受審核方并經(jīng)其確認(rèn)。如需要臨時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實(shí)施。

6 審核實(shí)施

6.1 總要求

     6.1.1 審核組應(yīng)當(dāng)按照審核計(jì)劃實(shí)施審核，形成相應(yīng)記錄，審核組可采用不同形式記錄審核過程，如文字、圖片、音像等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保留相應(yīng)記錄。

     6.1.2 審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同受審核方召開首、末次會(huì)議，受審核方的管理層及相關(guān)管理體系職能部門的人員應(yīng)當(dāng)參加會(huì)議。參會(huì)人員應(yīng)當(dāng)簽到，審核組應(yīng)當(dāng)保留首、末次會(huì)議簽到表（一階段審核不做要求）。  

     6.1.3 發(fā)生下列情況時(shí)，審核組應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告，經(jīng)同意后終止審核。

    （1）受審核方對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無法進(jìn)行。

    （2）受審核方實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致。

    （3）其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。

6.2 初次認(rèn)證審核

管理體系的初次認(rèn)證審核應(yīng)當(dāng)分為兩個(gè)階段實(shí)施：一階段審核和二階段審核。

     6.2.1 一階段審核 

    （1）一階段審核應(yīng)當(dāng)收集信息，確定受審核方是否具備接受二階段審核的條件。一階段審核內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足GB/T 27021.1《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》中相應(yīng)規(guī)定。

    （2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂文件以確定什么情況下可以不在受審核方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施一階段審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)記錄未在受審核方現(xiàn)場(chǎng)開展一階段審核的理由。

    （3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將受審核方是否具備二階段審核條件的書面結(jié)論告知客戶，包括所識(shí)別的引起關(guān)注的、在第二階段可能被判定為不符合的問題。

     6.2.2 二階段審核

    （1）二階段審核應(yīng)當(dāng)在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，評(píng)價(jià)受審核方管理體系的實(shí)施情況，包括對(duì)相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性和體系的有效性。

（2）二階段審核內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足GB/T 27021.1《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》中相應(yīng)規(guī)定。  

6.3監(jiān)督審核

     6.3.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)獲證組織開展監(jiān)督審核，以確認(rèn)獲證組織管理體系的持續(xù)符合性和有效性。監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在獲證組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。

     6.3.2 監(jiān)督審核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足GB/T 27021.1中相應(yīng)要求，并重點(diǎn)關(guān)注變更以及績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。

     6.3.3 由于市場(chǎng)、季節(jié)性等原因，在每次監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋所有產(chǎn)品和服務(wù)的，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核需覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品和服務(wù)。

6.4 再認(rèn)證審核

     6.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)獲證組織的再認(rèn)證申請(qǐng)實(shí)施再認(rèn)證審核，以判斷組織管理體系與相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)符合性和有效性。再認(rèn)證審核應(yīng)在認(rèn)證證書到期前完成。

     6.4.2 再認(rèn)證審核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足GB/T 27021.1《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》中相應(yīng)要求。

7 不符合糾正的驗(yàn)證

7.1審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)形成嚴(yán)重或輕微不符合（見GB/T 27021.1中定義），要求受審核方在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)不符合進(jìn)行原因分析、采取相應(yīng)的糾正和糾正措施（輕微不符合可以是糾正措施計(jì)劃）。

7.2 對(duì)于嚴(yán)重不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促受審核方及時(shí)進(jìn)行整改，并對(duì)其糾正和糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定嚴(yán)重不符合項(xiàng)的驗(yàn)證時(shí)限，并至少滿足： 

    （1）初次認(rèn)證：在二階段審核結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)完成； 

    （2）監(jiān)督審核：在審核結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)完成；  

    （3）再認(rèn)證：在證書到期前完成。  

7.3 對(duì)于組織未能在規(guī)定的時(shí)限完成對(duì)不符合所采取措施的情況，審核組不應(yīng)當(dāng)給予該受審核方推薦認(rèn)證、保持認(rèn)證或再認(rèn)證。

8 審核報(bào)告

8.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就每次審核（一階段除外）向受審核方提供完整詳實(shí)的審核報(bào)告。審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

8.2 審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)反映受審核方管理體系的真實(shí)狀況，描述對(duì)照相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性的客觀證據(jù)信息，及對(duì)認(rèn)證結(jié)論的推薦意見。審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)滿足GB/T27021.1中相應(yīng)要求，重點(diǎn)反映受審核方管理體系所取得的績(jī)效，受審核方實(shí)際情況與其預(yù)期管理體系目標(biāo)之間存在的差距和改進(jìn)機(jī)會(huì)。

9 認(rèn)證決定

9.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在對(duì)審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果以及其他信息進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。認(rèn)證決定人員應(yīng)當(dāng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理控制下的人員，并不得為審核組成員。

9.2  經(jīng)評(píng)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有充分的證據(jù)確認(rèn)受審核方滿足下列條件時(shí)，可做出授予認(rèn)證的決定： 

（1）具備應(yīng)有的法定資格、資質(zhì)；

（2）認(rèn)證范圍覆蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求，未發(fā)生重大事故和嚴(yán)重違法行為；

（3）對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，已評(píng)審、接受并驗(yàn)證了糾正和糾正措施的有效性；對(duì)于輕微不符合項(xiàng)，已評(píng)審、接受了受審核方的糾正和糾正措施或計(jì)劃采取的糾正和糾正措施；

（4）受審核方的管理體系總體符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效。

9.3 授予組織的認(rèn)證范圍應(yīng)當(dāng)基于組織的法律地位文件及審核范圍，不得大于其營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍和行政許可范圍以及審核范圍。

9.4 監(jiān)督審核無需獨(dú)立的認(rèn)證決定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審核組長(zhǎng)的肯定性結(jié)論保持對(duì)組織的認(rèn)證，除非需要暫停、撤銷和變更認(rèn)證證書的情況。

9.5 再認(rèn)證審核的認(rèn)證決定宜在上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書到期前完成，最遲應(yīng)當(dāng)在證書到期之日起6個(gè)月內(nèi)完成。

10 認(rèn)證證書

10.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證決定符合要求的組織出具認(rèn)證證書，認(rèn)證證書的生效日期不應(yīng)早于認(rèn)證決定的日期。

10.2 再認(rèn)證證書的終止日期不得超過上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書的終止日期再加三年。 

10.3 認(rèn)證證書載明的信息應(yīng)清晰、明確、容易理解、設(shè)計(jì)上不會(huì)以任何方式產(chǎn)生誤導(dǎo)。

10.4 認(rèn)證證書中的獲證組織及認(rèn)證有關(guān)的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不違反有關(guān)法規(guī)要求，至少包含以下內(nèi)容： 

（1）獲證組織名稱、注冊(cè)地址，如經(jīng)營(yíng)地址與注冊(cè)地址不同，還應(yīng)注明經(jīng)營(yíng)地址。若認(rèn)證的管理體系覆蓋多場(chǎng)所，應(yīng)表述認(rèn)證所覆蓋的所有場(chǎng)所的名稱和地址信息（臨時(shí)場(chǎng)所除外）；

（2）獲證組織的管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)的范圍；

（3）認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求；

（4）發(fā)證日期和有效期；

     注：當(dāng)證書失效一段時(shí)間時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在滿足下列條件時(shí)，可以在證書上保留原始的認(rèn)證日期： 

       - 清晰標(biāo)示了當(dāng)前認(rèn)證周期的開始時(shí)間和截止時(shí)間； 

       - 把上一認(rèn)證周期截止時(shí)間連同再認(rèn)證審核的時(shí)間一起標(biāo)示。 

（5）證書編號(hào)（或唯一的識(shí)別代碼）；

（6）認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱、地址和認(rèn)證標(biāo)志；

（7）證書信息及證書狀態(tài)的查詢途徑。

11 認(rèn)證證書的暫停和撤銷

11.1 總則

     11.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定暫停、撤銷、恢復(fù)認(rèn)證證書的管理規(guī)定，并遵照?qǐng)?zhí)行，不得隨意暫停、撤銷和恢復(fù)認(rèn)證。

     11.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在暫停、撤銷或恢復(fù)認(rèn)證決定生效后的2個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)信息報(bào)送至“CNCA認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)系統(tǒng)。   

11.2 認(rèn)證證書的暫停

     11.2.1 獲證組織有以下情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實(shí)后的5日內(nèi)暫停其認(rèn)證證書： 

   （1）管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求的；

   （2）故意的或持續(xù)的不滿足管理體系適用的法律法規(guī)要求的；

   （3）被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓的；

   （4）發(fā)生重大事故/事件的；

   （5）拒絕配合執(zhí)法監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，或者提供虛假材料或信息的；

   （6）持有的與管理體系范圍有關(guān)的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過期失效的；

   （7）不能按照規(guī)定的時(shí)間間隔接受監(jiān)督的；

   （8） 未按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果的；

   （9）不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的；

   （10）主動(dòng)請(qǐng)求暫停的；

   （11）其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書的。

   11.2.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以根據(jù)暫停的原因和性質(zhì)規(guī)定暫停的期限，但暫停期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。暫停到期后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)或撤銷認(rèn)證證書。

   11.2.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式公開暫停認(rèn)證證書的信息，明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志或引用認(rèn)證信息。

   11.2.4 在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，如果被暫停認(rèn)證資格的組織采取了有效的糾正措施，造成暫停的問題已解決，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)被暫停的認(rèn)證證書并保留相應(yīng)證據(jù)。

11.3 認(rèn)證證書的撤銷

   獲證組織有以下情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后5日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書： 

  （1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的；

  （2）被執(zhí)法監(jiān)管部門認(rèn)定存在嚴(yán)重違法失信行為的；

  （3）暫停認(rèn)證證書的期限已滿，但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或有效糾正的；

  （4）其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書的。

12 申訴、投訴處理

12.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立必要的申訴、投訴處理程序。認(rèn)證委托人對(duì)認(rèn)證決定有異議時(shí)，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申訴。任何組織和個(gè)人對(duì)認(rèn)證過程和決定有異議的可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出投訴。

12.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公正、有效地處理申訴和投訴，必要時(shí)采取糾正措施。

13 記錄

13.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證記錄保持制度，記錄認(rèn)證活動(dòng)全過程并妥善保存。

13.2 記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，以證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到有效實(shí)施。認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文，存檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被撤銷之日起2年以上。

13.3 以電子文檔方式保存記錄的，應(yīng)當(dāng)采用不便于編輯的電子文檔格式。

13.4 在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，認(rèn)證活動(dòng)參與各方蓋章或者簽字的認(rèn)證記錄、資料等，應(yīng)當(dāng)保持具有法律效力的原件。

14 附則

14.1 市場(chǎng)監(jiān)管部門可以依照本規(guī)則的規(guī)定對(duì)管理體系認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)處理。

14.2 本規(guī)則由市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)解釋。

14.3 本規(guī)則自2019年  月  日起實(shí)施?！秶?guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于發(fā)布新版<質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則>的公告》（認(rèn)監(jiān)委2016年第20號(hào)）和《關(guān)于開展信息技術(shù)服務(wù)管理體系認(rèn)證工作的公告》（認(rèn)監(jiān)委2012年第8號(hào)公告）中規(guī)定的認(rèn)證規(guī)則同時(shí)廢止。